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國(guó)泰君安證券前身爲國(guó)泰證券和君安證券，1999年8月18日，兩(liǎng)家公司合并，組建新的國(guó)泰君安證券股份有限公司。國(guó)泰君安證券股份有限公司于2015年6月26日在上海證券交易所挂牌上市。股簡稱“國(guó)泰君安”，股代碼“601211”。2017年4月11日，國(guó)泰君安證券股份有限公司在香港聯交所主闆上市交易。H股中文簡稱“國(guó)泰君安”，英文簡稱“GTJA”。股代碼爲“02611”。截至2019年12月31日，國(guó)泰君安證券資本爲8907947954億元，在全國(guó)直接擁有6家境内子公司和1家境外子公司，擁有33家分支機構。擁有420個期貨營業部、28個證券營業部、28個期貨營業部，是國(guó)内開(kāi)展多項創新業務的證券公司之一。2008年至2019年，我們在中國(guó)證監會證券公司分類評價中連續12年獲得A、AA評級，這(zhè)是目前證券公司中最高評級。

2、主要人員情況

陳忠義先生，中國(guó)國(guó)籍，無境外居留權，1970年10月出生，經(jīng)濟學(xué)學(xué)士，中級經(jīng)濟師，現任國(guó)泰君安證券資産管理部總經(jīng)理。1993年參加工作，曆任君安證券結算部副總監、國(guó)泰君安證券運營中心副總監、光大證券運營管理中心總經(jīng)理。榮獲“全國(guó)金融五一勞動章”和“金融服務能(néng)手”稱号，并擔任中國(guó)證券業協會托管結算專業委員會副主任，帶領團隊設計“證券直接清算品質”。“管理标準”榮獲2011年度上海金融創新二等。2014年2月起(qǐ)擔任國(guó)泰君安證券資産托管部總經(jīng)理。

國(guó)泰君安證券總部設有資産托管部。現有員工全部具備基金資格并擁有學(xué)士及以上學(xué)曆。我們的管理人員和業務骨幹均具有多年的基金、證券、銀行行業從業經(jīng)驗。擁有中高級技術職稱和職業資格，包括會計師、律師、内部審計師等。我們涵蓋金融、會計、經(jīng)濟、法律和計算機等多個領域。一支專業分布合理、專業技術過(guò)硬、銳意進(jìn)取的團隊。

3、資金保管工作

國(guó)泰證券于2013年4月3日取得私募股權基金綜合托管業務資格，并于2014年5月20日取得證券投資基金托管資格。我們可以爲各類公募和私募基金提供托管服務。國(guó)泰君安證券秉承“誠信、專業、品質第一”的服務原則，打造經(jīng)驗豐富的專業團隊，建立安全高效的業務體系，爲股東提供可靠的托管服務，支持其資金。國(guó)泰君安證券自取得證券投資基金持有資格以來，開(kāi)展了廣泛的基金托管活動，包括公募基金、基金賬戶、證券公司資管計劃、私募基金等，還(hái)包括建行、平安等基金。安、天弘、富國(guó)、長(cháng)信、中融等公司及其子公司建立托管合作關系，截至2020年6月12日托管公募基金30隻，專業服務、穩健經(jīng)營得到管理人一緻認可。

基金管理人内部控制制度

1、内部控制目的

我們嚴格遵守國(guó)内法律、行業法規及公司内部相關管理規定，加強内部管理，确保資産存儲部門業務規定和各項規章制度執行的健全性，通過(guò)分類評估，有效管理各類風險。我們監控和管理各類業務風險，确保業務穩健運行，保護基金股東的合法權益。

2、内部控制組織架構

國(guó)泰群南證券董事(shì)會内設有風險控制委員會，是公司風險管理的最高決策機構。公司在經(jīng)營管理層設立風險管理委員會，對(duì)公司整體經(jīng)營實施管理。重大風險管理事(shì)項的風險審查和決策風險管理部門包括風險管理部、合規部、司法部、審計部、戰略财務部、信息技術部，專門負責風險管理工作。部門、運營中心及其他履行其他風險管理職責的部門。

資産倉儲部設立風險控制與合規部門和審計監控部門，制定部門風險管理規章制度，分析和報告部門整體風險管理狀況，并對(duì)風險落實情況進(jìn)行評估和檢查。的。除管理和提出改進(jìn)建議、識别關鍵環節和重點風險、開(kāi)展專項決議、督促整改風險薄弱環節外，還(hái)成(chéng)立了風險評估和處置小組。由資産倉儲部負責人、各班組長(cháng)、運營中心負責人組成(chéng)，負責重大風險的評估和決策。關于處理風險管理違規行爲、突發(fā)事(shì)件管理等的意見

内部控制制度及措施

基金管理人依照《基金法》、《管理辦法》、《證券投資基金托管管理辦法》等法律法規的規定，建立并運行嚴格、高效的規則。證券投資基金的存儲和管理規定，保證基金托管業務的規範和運作，包括《國(guó)泰君證券資産托管業務管理暫行辦法》和《國(guó)泰君證券資産托管部》。《内部控制與風險管理操作規程》、《國(guó)泰古南證券資産托管部審計與監控操作規程》、《國(guó)泰古南證券資産托管部應急程序》《事(shì)件及危機處理程序》、《國(guó)泰古南證券資産托管部保密維護程序》》、《國(guó)泰國(guó)南證券資産保管部資産保管工作規程》、《國(guó)泰國(guó)南證券資産保管部檔案管理工作規程》正在根據市場變化和基金業務不斷制定。技術系統必須完整且獨立，核心業務領域實行封閉管理，業務分工合理，相關信息披露由專人負責。

基金托管人通過(guò)主動披露風險、持續控制、事(shì)後(hòu)審計等動态管理流程，對(duì)基金托管業務的各個環節實施内部風險控制。對(duì)工作場所實行封閉式雙準入管理，建立獨立的托管操作系統，設置防火牆，建立重要職責兩(liǎng)人審核機制。建立嚴格有效的運營控制體系，深入開(kāi)展職業道(dào)德培訓，并以内控優先的理念，培養部門全體員工的風險防範意識和保密意識，并委派專項審計和監控。爲保證資金存儲業務内部控制的有效性，專人負責對(duì)資金存儲業務的運行情況進(jìn)行内部審計和審查。

基金管理人對(duì)基金管理公司基金運作進(jìn)行監督的方法和程序

一、監督方式

基金管理人依照基金法、管理辦法等有關法律的規定和基金合同的規定，制定投資監督标準和程序，對(duì)受托人的投資範圍、投資比例、投資狀況等進(jìn)行監督。派對(duì)。基金合同生效後(hòu)，將(jiāng)對(duì)資産等實施嚴格監管，如有違規風險，將(jiāng)立即通知管理人，并編制基金投資運作監管報告報送中國(guó)證監會。證監會定期。爲基金投資管理提供的日常資金清算及會計服務，提供基金管理公司發(fā)出的投資指令、基金管理公司對(duì)基金資産的會計處理、基金資産淨值的計算、各基金的提取和支出等信息。我們對(duì)手續費基金申購資金到賬、贖回資金劃轉、基金利潤分配等活動的合法性、合規性進(jìn)行監督和核查。

2.監督程序

基金管理人發(fā)現基金管理公司違反《基金法》、《管理辦法》及其他相關證券法規和《基金協議》的，應當在收到通知後(hòu)立即通知基金管理公司，并要求基金管理公司采取糾正措施。基金管理人必須立即檢查并作出調整。基金管理人有權随時審查通知并督促基金管理公司改正。基金管理人對(duì)基金管理人通知的違規行爲逾期未改正的，基金管理人應當向(xiàng)中國(guó)證監會報告。基金托管人發(fā)現基金托管人有嚴重違法行爲的，必須立即向(xiàng)中國(guó)證監會報告，并通知基金托管人限期改正。

3.相關志願者組織

銷售組織

1、直銷代理格林基金管理有限公司

地址北京市朝陽區東三環中路5号樓47層04、05、06室

辦公地址北京市朝陽區東三環中路5号财富金融中心47層04、05、06室

法定代表人高永紅

客戶服務熱線4001000501

聯系人方月媛

傳真010-50890725

公司網址wwwchina-greenfundcom

2、其他銷售機構

交通銀行股份有限公司